文章目录
- 1 、期货公司管理办法
- 2、期货公司风险监管指标管理试行办法的管理办法
- 3、什么是期货交易
期货公司管理办法
之一章 总则之一条 为了规范期货公司的经营活动 ,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展 ,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律 、行政法规,制定本办法 。
之一章 总则之一条 为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展 ,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
之一条 为适应期货市场对外开放需要,加强和完善对外商投资期货公司的监督管理 ,根据《中华人民共和国公司法》 、《期货交易管理条例》有关规定,制定本办法。
之一章 总则之一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险 ,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法 。
期货公司风险监管指标管理试行办法的管理办法
1、第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制 ,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
2 、《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定,期货公司净资本是在净资产基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
3、支持期货公司创新发展 ,现决定对《期货公司风险监管指标管理试行办法》(证监发〔2007〕55号)做如下修改:标题中删去“试行 ”,修改为:“期货公司风险监管指标管理办法” 。
4、第三十三条 经过整改,风险监管指标符合规定标准的 ,期货公司应当向公司住所地中国 期,货期,货期,货 派出机构报告,中国 期,货期,货期,货 派出机构应当进行验收。
5、(四)重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。该办法第七条第二款规定 ,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 。
什么是期货交易
1 、法律主观:期货交易是集中交易标准化远期合约的交易形式,也就是交易双方在期货交易所通过买卖期货合约并根据合约规定的条款约定在未来的某一特定的时间和地点,以某一特定价格买卖某一特定数量和质量的商品的交易行为。
2、基本概述:期货交易(Forward Transaction),是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
3、期货交易是以现货交易为基础 ,以远期合同交易为雏形而发展起来的一种高级的交易方式。期货市场及行业的金融创新和改革已在监管制度改革 、产品扩容和业务创新等多个方面齐头并进 。
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