文章目录
- 1 、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是...
- 2 、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
- 3、期货公司监督管理办法
- 4、综合类券商的业务利益冲突有哪些表现
- 5 、期货经纪公司管理办法(2002)
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是...
1 、【解析】D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定 ，期货公司总部应当设立独立的部门 ，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务 。
2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十十十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假 、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 。
3 、【答案】：D 本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。
4、【答案】：D 在执行业务的过程中 ，所提供服务的性质 、利益和关系可能发生变化 ，这些变化可能产生利益冲突，注册会计师应当对此类变化保持警觉。
5 、【答案】：A、C 、D 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的 ，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的 ，应当遵循公平对待的原则予以处理 。期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突 ，提示潜在的市场变化和投资风险 ，不得就市场行情做出确定性判断 。
6 、【答案】：C 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时 ，应当向客户明示有无利益冲突 ，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
1、本规定所称证券期货经营机构 ，是指证券公司 、基金管理公司 、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司 。第三条 资产管理计划应当向合格投资者非公开募集 。
2、中国 期,货期,货期,货 15日发布暂行规定 ，从杠杆倍数、结构化产品 、资金池等多个方面对证券期货经营机构私募资产管理业务予以规范。根据 期,货期,货期,货 的说明，2015年股市异常波动期间，证券期货经营机构私募资管业务暴露出业务失范等诸多问题 。“为此 ，有必要完善规则 ，进一步提高证券期货经营机构私募资管业务的规范化运作水平 。
3 、私募风控买卖股票 投向合规主要涉及两个方面，一是符合法律的规定；二是符合合同的约定。首先需注意 ，未备案不得进行投资运作 。
4、比例不能超过1：1知情人士透露 ，监管机构此番窗口指导，其目的在于和 期,货期,货期,货 的要求保持一致 。7月14日 ， 期,货期,货期,货 公布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 ，明确要求股票类 、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍。
5 、新八条即《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，是2016年7月14日由 期,货期,货期,货 发布 ，而信托计划是在银监会 ，不受其限制 。
期货公司监督管理办法
之一章 总 则之一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理 ，保护客户合法权益 ，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法 。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司 ，适用本办法。
《期货公司监督管理办法》为规范期货公司经营活动 ，加强对期货公司的监督管理，根据公司法 、期货交易管理条例等法律 、行政法规 ，制定期货公司监督管理办法。期货公司 ，保护客户合法权益，推进期货市场建设 。中国 期,货期,货期,货 于2014年10月29日发布 ，自发布之日起施行 。
之一章 总 则之一条 为了加强证券期货市场诚信建设 ，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序 ，促进证券期货市场健康稳定发展 ，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职 。第九条 境外机构设立外商投资期货公司 ，应当在公司登记机关登记注册 ，并向中国 期,货期,货期,货 提出申请 。
《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）基础上修订完善形成的。
综合类券商的业务利益冲突有哪些表现
1 、证券公司应当建立利益冲突管理机制 。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别 、评估和管理 。证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。披露仍难以有效处理利益冲突的 ，证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 。
2、利益冲突的表现形式有：交易型利益冲突 、影响型利益冲突 、集体型利益冲突、权力期权化利益冲突 。交易型利益冲突：即公职人员利用职务之便 ，直接从利益相关方那里获取各种私人利益。影响型利益冲突：即公职人员利用公共权力的影响力，直接或间接地实现自己或亲属的私人利益 。取私人利益 。
3、到证券公司开完户要去银行做三方存管。有些银行又有三方存管的任务。所以在三方存管上面他们是合作关系 。并且银行还要巴结证券公司 ，因为银行很多家 ，我可以带客户去任意一家银行做三方 。冲突大概就是基金了，证券公司有基金销售任务 ，银行也有。
4 、利益冲突包括经济利益 、专业利益及个人利益 。利益冲突是指委托人的利益与提供专业服务的业者本人或者与其所代表的其他利益之间存在某种形式的对抗 ，进而有可能导致委托人的利益受损，或者有可能带来友业服务品质的实质性下降的关系 ，还可以理解为个体或者团体关于不同方面的相同利益的进行的不怡当的行为 。
期货经纪公司管理办法(2002)
促进期货市场健康发展 ，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司 ，适用本办法 。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）依法对期货经纪公司进行监督管理 。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的管理 ，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》 ，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务 。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国 期,货期,货期,货 派驻各地的证券监管办公室、办事处 、特派员办事处（以下简称“中国 期,货期,货期,货 派出机构 ”）依照本办法和中国 期,货期,货期,货 的授权对期货纪公司进行监管 。
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