文章目录
- 1 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)
- 2 、下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是()。
- 3 、中国期货业协会的管理规则
- 4、期货从业人员管理办法
- 5 、浙江期货行业协会协会章程
期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)
中国期货业协会 、期货交易所依法对期货公司董事 、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章 任职条件第六条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质 、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力 。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事 、监事和高级管理人员 。第四条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律 、行政法规和中国 期,货期,货期,货 的规定 ，遵守自律规则 、行业规范和公司章程 ，恪守诚信，勤勉尽责。第五条 中国 期,货期,货期,货 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长 、总经理 、副总经理 。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核 、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地 、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国 期,货期,货期,货 规定的其他文件 、材料 。
【答案】：C 《期货公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务 ，应当自作出决定之日起5个工作日内 ，向中国 期,货期,货期,货 相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国 期,货期,货期,货 规定的其他材料 。
【答案】：A ，B ，C，D 《期货公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二二十三条。A项 ，第六条 ，申请期货公司董事 、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力 。
下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是()。
1 、【答案】：A ，B ，C，D ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定 ，期货从业人员自律管理的具体办法 ，包括从业资格考试 、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训 、执业检查 、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国 期,货期,货期,货 核准 。
2、【答案】：A 、B 、C、D 《期货从业人员管理办法》第二十条 、第二十一条和第二十二条规定 ，中国 期,货期,货期,货 指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 。协会应当建立期货从业人员信息数据库 ，公式并且及时更新从业资格注册 、诚信记录等信息。
3、【答案】：ABD 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》 、《期货从业人员资格管理规则》 、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》 、《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。
4 、【答案】：A，D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条的规定 ，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事 、监事和高级管理人员进行自律管理 。
中国期货业协会的管理规则
中国期货业协会 、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理 。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
之一条本协会的名称为中国期货业协会(以下简称协会) ，英文名称为ChinaFuturesAssociation，缩写为CFA 。第二条协会是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织 ，是非营利性的社会团体法人 。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理 ，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章 从业资格的取得和注销第六条 协会负责组织从业资格考试 。
中国期货业协会章程 之一章 总则 之一条 中国期货业协会(以下简称协会)是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织，是非营利性的社会团体法人 。 第二条 协会英文名称China Futures Association ，英文缩写为CFA。
期货从业人员管理办法
1 、根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员 ，以及期货从业人员从事期货业务的 ，应当遵守本办法 。
2 、对客户账户进行管理，控制客户交易风险。为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 ，充当客户的交易顾问 。期货经纪商是交易者与期货交易所之间的桥梁 ，是期货市场的基本要素，也是各国期货法规范的重点之一 。各国期货立法中关于“期货经纪商 ”有不同规定。
3、（十）中国 期,货期,货期,货 认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。第五条 期货业从业人员从事期货业务 ，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》 。第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理 。
4 、【答案】：C 《期货从业人员管理办法》第十八条规定 ，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付 、存取或者划转期货保证金；(二) 期,货期,货期,货 客户从事期货交易；(三)中国 期,货期,货期,货 禁止的其他行为。
5、将同时受到《期货交易管理条例》第七十条和第八十一条的双重处罚 。第三十四条强调，期货从业人员一旦违法 ， 期,货期,货期,货 将依法施以行政处罚 。然而 ，如果因被迫执行违法违规指令而按规定报告，可能会减轻或免于处罚。协会工作人员如违反职责 ，徇私舞弊或刁难当事人 ，协会将依据本办法给予纪律处分，确保公正执行 。
6 、【答案】：C C【解析】《期货从业人员管理办法》之一条规定 ，为了加强期货从业人员的资格管理 ，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法 。
浙江期货行业协会协会章程
1 、浙江期货行业协会的章程规定了该协会的基本情况和运营规则。作为浙江省（不含宁波）期货行业的自律管理组织 ，协会是非营利性法人团体 ，旨在遵守国家法律、政策，维护会员权益 ，促进期货市场公正运营 。协会接受浙江证监局和民政厅的指导和监督 ，其会址设在杭州 。
2 、第七条制定和实施行业自律规则，监督 、检查会员和期货从业人员的行为 ，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒。第八条组织开展期货行业诚信建设 ，建立健全行业诚信评价制度和激励约束机制，进行诚信监督 。
3、浙江省保险中介行业协会章程 之一章 总则 第五条 协会办公地点设在浙江省杭州市 。 第二章 业务范围 第六条 协会履行行业自律职责 ，如制定道德准则、规范行为 ，维护公平竞争等。 第七条 协会服务职责包括提供政策建议 、调查研究 、维护权益等。
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