文章目录
- 1、期货公司营业部负责人内部选拔的选聘要求
- 2 、期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条
- 3 、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
- 4、期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)
- 5、请问现在期货公司营业部负责人的审批流程很严格吗,监管局是要面谈的...
- 6 、期货经纪公司管理办法(2002)
期货公司营业部负责人内部选拔的选聘要求
、具有良好的职业道德 ，高度的工作热情 ，优秀的沟通、协调 、组织与开拓能力 。
严格财务收支审批制度，公司发生的各项开支都必须由经手人填写费用报销单 ，注明支出事由 、项目、发票张数 、报销金额 、和经办人签名、部门经理签字 、财务经理审核(按照有关规定办理) 、分计划内和计划外相关程序审批后 ，出纳方可付款 。 加强报销管理，当月帐，当月了 ，25日以后帐最迟不得超过下月3 日。
信息与沟通是企业及时、准确地收集 、传递与内部控制相关的信息 ，确保信息在企业内部 、企业与外部之间进行有效沟通 。（五）内部监督 。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性 ，发现内部控制缺陷 ，应当及时加以改进。
证券从业资格证是很有用的，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试 ，证券资格是进入证券行业的必备证书 ，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司 、大型企业集团 、财经媒体、 期,货期,货期,货 经济部门的重要参考。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责 。
期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条
结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验 。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚 。管理人员变更比例不超过50% 。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚 。董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上 。其中1人在期货从业5年以上。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条详细列举了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的11项基本条件 ，其中选项A 、B 、C符合题干要求 。
【答案】：A ，B 【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条至第九条规定，C项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历” ，D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件 。
【答案】：A ，B，D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条的规定，选项A 、B 、D属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件。另据该法第8条的规定 ，选项C属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件 。本题属于识记内容 。
【答案】：A ，B，C ，D 本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件 ，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
1、之一条 为促进资本市场健康发展 ，净化资本市场生态环境 ，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理 ，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规 ，制定本规定。
2 、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容如下：建立廉洁从业内部控制制度，制定具体 、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制 ，评估从事的业务种类 、环节及相关工作 。强化财经纪律 ，杜绝账外账等不规范行为 。
3 、属于。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》该规定是根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》 、《期货交易管理条例》等法律法规制定的，旨在促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境 ，保护投资者合法权益 ，因此是属于部门规章的 。
4 、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国 期,货期,货期,货 、中国证券业协会 、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织 。其中，中国 期,货期,货期,货 应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)
1 、中国期货业协会 、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理 。第二章 任职条件第六条 期货公司董事 、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质 、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力 。
2、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理 ，明确期货交易所职责 ，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
3 、【答案】：A 《期货公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格 ，应当具有期货从业人员资格 。
4、银保监会派出机构依法独立负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理 ，但中资再保险公司分公司和境外保险公司分公司除外。银保监会派出机构根据授权依法独立负责辖区内保险公司董事 、监事和高级管理人员任职资格的监督管理 。
5 、董监高考试取消，任职资格改革迈开步 保险业的董事、监事和高级管理人员是保险机构稳健经营的保障 。依据《保险公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 ，这些人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。
请问现在期货公司营业部负责人的审批流程很严格吗,监管局是要面谈的...
很严的 ，硬性指标就是本科及以上学历，不能有违法违规记录。
、具有良好的职业道德，高度的工作热情 ，优秀的沟通、协调 、组织与开拓能力 。
(2)客户签定《期货公司合同文件》 ，并如实填写《期货市场投资者开户登记表》 。《期货合同文件》中涉及的非开户人的其他人员，也必须亲自在现场办理相关手续。客户及合同所涉及的其他人员的身份证须复印存档 ，作为合同附件 。(3)客户在开户时必须填写《结算帐户登记表》 ，以便于今后出入金 。
营业部要按期货公司制定的财务制度开展财务管理工作，要明确营业部既是经营主体 ，还是财务管理主体。营业部负责人要对营业部的会计工作负责 。营业部负责人要高度重视财务印鉴及银行密钥的管理 ，根据相互牵制原则，分配管理权限 ，确保公司资金安全 。
期货经纪公司管理办法(2002)
促进期货市场健康发展 ，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司 ，适用本办法 。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）依法对期货经纪公司进行监督管理 。
该管理办法自2007年4月15日起正式实施 ，这意味着之前的政策有所调整。在此之前，一系列期货经纪公司的管理规定已经过时 。
其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务 。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 期,货期,货期,货 ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国 期,货期,货期,货 派驻各地的证券监管办公室 、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 期,货期,货期,货 派出机构”）依照本办法和中国 期,货期,货期,货 的授权对期货纪公司进行监管。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任 ，维护期货市场的正常秩序 ，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
第六十一条 本办法自2002年7月1日起施行 ，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。
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